Nuestra práctica de Compliance
¿CÓMO SE IMPLEMENTA UN PROGRAMA DE COMPLIANCE?
Trabajo del Compliance Officer
PASO 1
DUE DILIGENCE EN
MATERIA LEGAL
CORPORATIVA, FISCAL,
CONTABLE, LABORAL,
ENTRE OTROS, PARA
IDENTIFICACIÓN
DE
RIESGOS Y NORMATIVA
APLICABLE
PASO 2
ELABORACIÓN DE
PROGRAMA DE
CUMPLIMIENTO A LA
MEDIDA DE LA
EMPRESA Y
CONFORME A SUS
NECESIDADES REALES
PASO 3
PUESTA EN MARCHA DE PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO, CAPACITACIÓN PERSONALIZADA DE DIRECTORES Y EMPLEADOS, DE MANERA VIRTUAL, PRESENCIAL O MIXTA, DE ACUERDO AL GIRO Y TIPO DE EMPRESA
PASO 4
MONITOREO,
CUMPLIMIENTO
NORMATIVO,
ACTUALIZACIÓN
CONSTANTE, PROTECCIÓN
Y
BLINDAJE A LA
EMPRESA Y SUS SOCIOS,
ADMINISTRADORES Y
EMPLEADOS
Documentos que se elaboran
Reporte de Due Diligence:
Que reflejará la situación actual de la Sociedad en materia legal corporativa, fiscal, contable, laboral, entre otros, para identificación de riesgos y normativa aplicable.
PC Eje
En materia financiera por el giro de la empresa
PC Secundario
Regularización
Corporativa
Gobierno Corporativo
Laboral
Uso de Datos Personales
Responsabilidad Civil
Propiedad Industrial
Contable
Fiscal
PC Penal
Cumplimiento de todos los parámetros del PC Penal que resulta ser el más importante por los factores de riesgo para las empresas.
Duración aproximada
PASO 1
DUE DILIGENCE
4 semanas
PASO 2
ELABORACIÓN DE
PROGRAMA DE
CUMPLIMIENTO
12 semanas
PASO 3
PUESTA EN MARCHA
DE PROGRAMA DE
CUMPLIMIENTO,
CAPACITACIÓN Y
REGULARIZACIÓN
6 semanas
PASO 4
MONITOREO Y
COMPLIANCE
OFFICER
Indefinido
